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谢风华现身保代培训摆乌龙

发布时间:2021-01-21 07:03:06 阅读: 来源:螺旋钢管厂家

“乍看到这个名字,确实惊了一下。但后来意识到,应该是中信证券与主办方在沟通上的疏忽导致的。谢风华事件出来以后,他们没有及时与证券业协会进行说明,才摆了个‘乌龙’。”一位参加培训的保荐代表人向本报表示。

据了解,每年年初,证券业协会都会公布该年培训不同批次的时间地点供保代选择,各公司都需要申报保代参加的时间场次,而当时谢风华申报的就是今年的最后一场。

上述投行人士告诉本报,证监会规定,所有保代和准保代每年都必须参加一次保荐人培训,若没有出席,则当年培训审核就不予通过,这也意味着未出席的人员将被取消保代资格。

在最后一次培训班上,北京某券商一位准保代就因为无一次出席记录,遭到协会负责人当场通报,并宣布将取消其今年培训审核资格。

某券商投行部总经理表示,此类处理以前并不曾有过,监管部门这次“动了真格”,在加强保荐代表人管理上连发重拳。

其实,在第五次保代培训班上,证监会已发出13起针对保荐机构与保荐代表人的处罚。处罚类型主要有12个月不受理保荐代表人保荐的项目、监管谈话和污点记录。处罚原因有对发行人情况没有进行持续尽职调查,未对发行人及会计师、资产评估师等中介机构出具的意见作出审慎调查,推荐明显不符合条件的企业上市,材料质量差、未经许可擅自修改招股书等。

对此,投行人士都表示,监管层对保代的重拳整治今年尤为显著,且监管警示频率和处罚力度有明显加强之势。证监会有关部门负责人也于11月11日表示,针对目前保荐机构及保荐代表人执业中存在的问题,今年拟出台《保荐业务内控指引》,明确保荐业务内控制度的标准,规范保荐业务经营和运作,防范和化解保荐业务风险。

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